第四章 实施效果

发布日期：2015-04-10来源：本站编辑：张兰

[摘要]

　　4.1 实施成果

　　通过近三年的建设与推进实施，公司完成了风险信息化管理系统的建设，该系统通过对公司13个部门28个风险管控指标进行监控，一般为每月初自动提取数据并运算结果，运算结果自动匹配预警区间，自动分级预警。即对可量化的风险指标设定不同预警阈值，对出现超过预警阈值或达到预警条件的风险问题，根据问题的出现频率或性质，按照不同级别向有关业务部门进行自动信息化预警提示，从而能够提前采取措施，保证公司战略目标的顺利完成。同时，系统界面美观，操作方便灵活，具备了较强的风险信息搜索功能与统计功能，可分别根据预警时期、风险级别、风险指标、公司名称、项目名称等多条件进行搜索查看;系统可维护性强，实时性高，而且风险应对方案审批流程与公司OA办公系统及飞信系统挂钩，这样能够准确、及时、全面的管理风险数据，实现了风险应对与办公系统的一体化，搭建了公司各部门之间风险沟通的桥梁，为公司应对危机，规避风险发挥了重要作用，主要成果及系统框架展示如下：

　　(1)风险管理方案模块化

　　(2)重要风险实现自动预警信息化

　　(3)风险管理流程化

　　(4)风险应对标准化

　　(5)风险处理与内控管理直接挂钩，成为日常业务工作，更加实用便捷。

附图1：系统主版面截屏


附图2：各部门风险指标与预警区间查询页面


　附图3：风险自动预警信息界面


附图4：风险处理方案查看


附图5：风险应对方案处理截屏

　　4.2 成果申报与评选

　　2013年，中交路桥已经在全公司正式推行全面风险管控信息系统，实现了总部、二级公司、项目经理部三级风险管理机制，该系统为公司生产运营安装了风险雷达，能够让公司的管理决策者做到及时掌握风险状况，制订相应的解决方案。公司监察审计部定期组织系统落实情况的监督检查及应用培训，及时收集系统使用的反馈信息，促进系统不断完善。系统的使用促进了公司对各业务板块信息化数据的综合分析与使用，强化了数据的准确性，促进风险的归口管理与及时解决，推进了公司管理水平的提升。中交路桥在今后的经营发展过程中，会继续坚持依法合规经营，树立全面风险意识，强化内部管理，实现全面风险管控信息系统的规范、高效运营，逐步建立起先进的企业风险管理文化，不断增强企业规避风险的能力，提高企业经营管理水平。

　　4.3 成果推广及应用

　　2013年上半年，全面风险管理信息系统开始在全公司试运行，过程中不断进行优化设计持续改进，使系统更加的有效、便捷。该系统的运用有效促进了公司完善生产经营关键环节的内部控制制度与管理流程，强化相关控制制度的落实与实施，有效防范管理风险。课题的研究成果努力与公司生产经营结合，最大可能地将公司内控与风险管理流程化、标准化、体系化，目前已在全公司推广实施，各公司、各部门按照风险管理的权限进行风险监控与及时，同时持续改进风险管理体系。

　　1、存在的不足

　　(1)经过近一年的运行，部分风险指标的预警区间及指标公式设置不太适合实际情况，需要研究分析后进行调整;

　　(2)部分部门的预警数据提取后发现不完整，主要原因后项目管理系统中，基层人员未按时填列或数据填报错误，因此，公司基础信息化数据的准确性直接关系到风险系统的预警的准确性，需加强基础数据准确性与及时性的检查。

　　(3)各单位、各部门对系统使用的重视程度不一，对风险的审批与应对不太规范。

　　2、推广建议

　　(1)推行过程需要全公司三级层面全面执行。前期需要各部门更有力的监督。

　　(2)需要及时完成反馈问题的改进和系统优化;

　　(3)公司还应在目前基础上继续开发和优化风险系统，准确定位企业关键风险，扩大对企业风险监控的涵盖面。应完善全面风险管理实施细则，两级机关应定期分析汇报风险管控情况，各部门需加强风险协调管理，建立重大风险联合处理机制;

　　(4)要加强风险管理人才的培养，积极推进风险审计，加强对重要风险的及时关注和问题查找,对长时间不能消除的风险，要认真分析原因，属于管理执行不力的要严格查处，属于管理体系缺陷的要及时修改完善内控制度。

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