第三章 研究过程

发布日期：2015-01-30来源：本站编辑：宋珍珍

[摘要]

　　第三章 研究过程

　　3.1 进度计划

　　(一)构建准备阶段：2010年4月20日～2010年5月25日

　　主要任务：建立组织领导机构，明确工作职责，加强体系建设实施规划与宣传。

　　(二)风险识别阶段：2010年5月26日～2010年6月30日

　　主要任务：各部门完成《风险事件(案例)统计表》、《风险信息收集表》。

　　(三)风险评价阶段：2010年7月1日～2010年7月30日

　　主要任务：确定公司《风险事件(案例)统计表》、《风险信息收集表》，并组织进行公司风险因素评价。

　　(四)风险应对阶段：2010年8月1日～2010年9月15日

　　主要任务：完成风险管控清单。

　　(五)风险预警阶段：2010年9月16日～2011年5月

　　主要任务：对风险进行动态有效监控，各部门应针对重大和较大风险，确定适宜的风险预警指标及预警区间

　　(六)风险信息系统设计阶段：2011年6月-2012年12月

　　(七)系统测试、运行与持续改进阶段：2013年1月-2013年12月

　　3.2 实施过程

　　(一)准备阶段：

　　2010年5月，及时转发中交股份有关风险管理办法与考核评级办法，加强学习，统一思想。将《路桥建设全面风险与内部控制管理2010年工作计划与实施方案(征求意见稿)》发送给公司领导与各部门负责人，加强准备阶段的宣传。召开专题讨论会，成立路桥建设全面风险管控领导小组，讨论通过《全面风险管控2010年工作计划与实施方案》，并修订发布，各二级公司也陆续成立风险管理机构。

　　(二)风险识别阶段：

　　2010年6月—7月份各部门完成《风险事件(案例)统计表》、《风险信息收集表(初稿)》;8月3日由组织各部门开展对各部门报送《风险事件(案例)统计表》、《风险信息收集表(初稿)》的初审，并提出修订完善意见。8月3日—8月15日，各部门根据修改意见完善风险案例表和统计表，并报由各主管领导审阅后报送监督审计部整理汇总。

　　(三)风险评估阶段：

　　2010年10月8日，组织召开公司领导与各部门负责人参加的风险管理公司评审会，确定《风险事件(案例)统计表》、《风险信息收集表》，并确定2010年风险管控重点。

　　(四)风险预警阶段与应对阶段：

　　2010年10月份，各部门针对公司评审会确定的2010年风险管控重点，对风险因素所涉及的管理制度、流程等文件进行评价，判断现有制度和流程对风险因素管控的充分性和有效性，组织整理风险应对措施。参加北京市证监局组织的内部控制应用指引培训，与各部门进一步沟通，进一步完善风险管控构建方案。2011年上半年，与各相关部门沟通，重新评估确定了各部门2011年度关键风险，各部门针对关键风险，确定适宜的风险预警指标、预警区间及控制办法，并将对关键风险的预警控制与信息化相结合，设计切实有效的自动预警体系。

　　(五)风险信息系统设计阶段：

　　2011年9月初发布风险管理预警系统信息化第一期建设总体方案，在各部门的支持配合下，按照重要性、可预警性、可信息化三个原则，召开由风险管理领导小组(公司领导与各部门负责人)参加的评审会，确定了各部门风险预警系统第一期信息化计划管控风险及风险预警指标。

　　2011年11年至2012年1月，与联达共同商量，设计出演示版，待公司风险管控领导小组评审后确定。

　　2012年3月，风险方案经公司风险管控领导小组评审确定。正式启动系统建设。2012年4-5月，进行风险系统软件设计商的招标和比选，并进一步优化方案，最终确定联达动力公司为系统设计方。2012年6月，选择南方公司和内蒙呼包项目进行二级公司和基层项目的方案现场意见征询和讨论，正式投入平台的前期开发阶段。

　　2012年7月-12月，讨论优化系统流程方案，监审部和信息中心组织软件公司与第一期计划上线的六个部门分别进行了进一步的系统流程梳理，明确指标要求和数据提取来源，推进风险平台建设。完成基本平台建设，建立不同数据库系统的数据连接，实现了第一期部门预警功能,完成了全面风险管理系统的建设。

　　(六)系统测试、运行与持续改进阶段：

　　2013年1-6月，在2012年前完成的全面风险信息管控第一期5

　　个部门的建设的基础上，继续完成对第二期四个部门的系统设计调研，开发，并实现了多条件搜索功能，实现跨系统开发和数据提取，完成了信息中心和财务部门风险子系统建设;完成风险调研、识别与评估模块建设。

　　2013年7—9月，完成发布系统用户操作使用手册，组织专题培训，在南方公司和华南龙江桥项目试运行;将试运行期间系统生成数据结果与实际对比分析，查找问题原因，进一步优化设计;组织分配系统使用授权。

　　2013年10—11月，汇报演示系统使用情况，组织全公司范围视频培训，在各施工单位试运行，继续优化操作界面。

　　2013年12月，组织开展系统使用情况的检查，收集各单位反馈问题，召开财会部指标存在问题的专题讨论会议，及时研究整改与优化系统。

　　全面风险管理系统系统已建设完成并推广实施，基本实现了对公司重要风险的自动识别、评估、预警和应对功能，并纳入了公司信息化平台，达到了课题建设的目标。

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